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　　单选题

　　1.题干：《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A：中国期货业协会

　　B：中国证监会派出机构

　　C：中国证监会期货部

　　D：期货交易所

　　参考答案[A]

　　2.题干：（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A：《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B：《期货从业人员执业行为准则》

　　C：《期货从业人员行为规范》

　　D：《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案[B]

　　3.题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。

　　A：期货交易所规定的保证金比例

　　B：期货经纪公司规定的保证金比例

　　C：客户实际交纳的保证金

　　D：中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案[A]

　　4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（　　）。

　　A：1万以上

　　B：3万以上

　　C：1-3万

　　D：3万以下

　　参考答案[C]

　　5.题干：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

　　A：百分之六十

　　B：百分之八十

　　C：百分之二十

　　D：百分之四十

　　参考答案[A]

　　6.题干：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（　　）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A：5；10

　　B：10；20

　　C：15；30

　　D：7；14

　　参考答案[C]

　　7.题干：期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。

　　A：中国期货业协会

　　B：本交易所会员大会

　　C：本交易所理事会

　　D：中国证监会

　　参考答案[D]

　　8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（　　）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

　　A：3天

　　B：3个工作日

　　C：一周

　　D：一个月

　　参考答案[B]

　　9.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。

　　A：非盈利企业法人

　　B：非盈利民间团体

　　C：官方机构

　　D：按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案[D]

　　10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。

　　A：监督

　　B：自律

　　C：市场

　　D：计划

　　参考答案[B]

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